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绿色食品生产资料企业检查表

2013-02-19 中国食品网 中食网 1196

附件13：

绿色食品生产资料企业检查表

中国绿色食品协会制

说明

1.根据《绿色食品生产资料标志管理办法》规定，制定的《绿色食品生产资料企业检查表》适用于绿色生资企业的现场检查评价。

2.本检查表分为：企业概况和企业管理、生产条件、质量管理、质检能力5个部分。“企业概况”中各项由绿色生资管理员核定后填表，其它四个部分须检查，共有35项。其中，“*”代表关键项，应重点检查。

3.检查组按检查内容及其要求，对企业逐项进行检查并评定。评定分为“合格”、“基本合格”（但存在问题）、“不合格”三级分别打上“A”、“B”、“C”符号。对“B”、“C”项具体说明存在的问题及其改进或纠正意见。

4.申报产品不涉及的项目，应在“□无”内打勾。

5.对检查结果进行汇总，按A、B、C各级的总数及关键项和一般项分别统计。

6.检查项目全部“合格”的，可以申报绿色生资。关键项2.2、3.4、3.5、3.7、3.8、3.11中有一项为“不合格”的，一年之内不得申报。“基本合格”及以下的，限期一个月内整改，再次现场检查合格的，可以申报绿色生资；限期整改后仍不合格的，一年之内不得申报。

7.《绿色食品生产资料企业检查表》要求在现场填写。现场检查完成后，要求申请企业法人（或总经理）签字，对检查结果及意见加以确认。

8.“总体评价”要求详细说明对企业及其产品的总体评价、同意申报的理由。

企业概况任务（略，请下载附件查看具体表格）

注：申报产品为系列或多个产品时，“产品名称及申报量”可另附页详细说明。

1.企业管理

序号	检查内容	标准	检查方法	评定	说明
1.1	机构设置部门分工	企业设有生产管理、质量管理、采购和销售部门，有专（兼）职人员负责。部门职责分工明确，工作开展较好。－合格机构设置和人员配备尚为合理，工作开展一般。－基本合格机构设置和人员配备不全或不合理，职责不清。－不合格	查阅文件查阅记录座谈了解	□合格 □基本合格 □不合格
1.2	企业领导	企业领导有专人全面负责企业的生产、质量管理工作，主管人具有中级以上专业技术职称或有多年实际工作经验，熟悉业务，懂管理，并履行了其职责。－合格生产质量主管人具有一定专业知识和工作经验，履行职责尚好。－基本合格企业未确定专门负责人，或负责人未能履行职责。－不合格	座谈了解查阅文件查阅记录	□合格 □基本合格 □不合格
1.3	主要部门（研发、质管、车间主任、配料、质检等）负责人	主要技术岗位、管理部门负责人必须有中级以上职称或大专以上学历的技术职称。具备本岗位相应的技术和技能，完成工作任务较好。－合格人员齐备，一般尚能完成工作任务。－基本合格人员不齐备或技术力量较弱，难以胜任工作。－不合格	座谈了解查阅文件查阅记录	□合格 □基本合格 □不合格
＊ 1.4	生产管理人员须掌握绿色生资基本知识。	生产管理人员经培训，掌握绿色生资基本知识，严格按绿色生资要求管理生产。－合格生产管理人员对绿色生资基本知识有所了解，尚能按绿色生资要求管理生产。－基本合格生产管理人员对绿色生资基本知识不了解。－不合格	查阅文件查阅记录现场提问	□合格 □基本合格 □不合格
1.5	特殊工种人员	有专职机械设备、水电维修人员，都取得相应的资格证书。－合格有专职人员，少数人未取得资格证书，但有多年工作经验。－基本合格无专职人员，或大多数人员未取得资格证书。－不合格	查阅文件查阅记录查看证书	□合格 □基本合格 □不合格
1.6	文件管理	有文件管理制度，有部门或人员管理，文件管理到位。－合格文件管理尚可。－基本合格企业无管理制度，无部门或人员管理，文件管理较差乱。－不合格	查看制度查看文件查看记录	□合格 □基本合格 □不合格

2.生产条件

序号	检查内容	标准	检查方法	评定	说明
2.1	厂区及生产场所环境	各种污染源对厂区无污染，厂区清洁、平整无积水，生产区与生活区隔离较远。－合格污染源影响不大，厂区平整，不太清洁,生产区与生活区有隔离但较近。－基本合格污染源有影响，厂区不清洁、有积水，生产区与生活区无隔离。－不合格	现场查看	□合格 □基本合格 □不合格
* 2.2	污染防控措施	对污染有防控措施，三废排放达标，无异味，无垃圾和杂物堆放。－合格三废排放达标，但略有不足。－基本合格三废排放未达标，或有异味，垃圾和杂物未合理置放与处置。－不合格	查阅环保验收文件现场查看	□合格 □基本合格 □不合格
2.3	厂房	有固定的并符合要求的标准厂房，生产车间的结构、高度、设施等能满足生产要求（如温湿度、亮度、空气洁净度）。－合格厂房存在缺陷，但有辅助补救措施。－基本合格不能满足生产要求。－不合格	现场考察实地测量	□合格 □基本合格 □不合格
2.4	库房（原料及产品库）	库房整洁，有良好的防潮、防火、防鼠、防虫等设施（不使用化学药剂），库房温湿度符合原辅料、成品存放要求，物品摆放合理，保存良好。－合格；库房尚整洁，设施不够完善，物品保存一般。－基本合格；库房不整洁较乱，无防患设施或使用化学药剂防虫杀鼠，物品保存不好。－不合格	现场查看查阅记录	□合格 □基本合格 □不合格
2.5	生产设备和配套设施	设备和设施的配备及其性能、精度能满足生产工艺的要求。－合格具有必备的生产设备，但个别设备需要完善。－基本合格生产设备不齐全，或其性能、精度不能满足生产工艺的要求。－不合格	查阅台帐现场查看查阅记录	□合格 □基本合格 □不合格
2.6	设施、设备、工具及容器等维护保养和清理	建有维护保养制度，设施、设备、工具及容器保养良好，使用前、后按规定进行清洁、护理。－合格建有制度，但执行不够严格。－基本合格未建立维护保养制度，或虽有制度，但并未执行。－不合格	查阅文件现场查验查阅记录	□合格 □基本合格 □不合格

3.质量管理

序号

检查内容

标准

检查方法

评定

说明

*

3.1

质量标准

产品执行标准符合相关的国家、行业及地方标准，符合绿色生资标志许可条件，系列产品制定有企业标准并经备案。－合格

企业标准个別项目不明确。－（限期改进）基本合格

无企业标准或未经备案。－不合格

查阅标准

查阅证明

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.2

人

员

质量管理部门

有专门机构和专人负责质量管理，厂级一名领导主管质量，管理人员熟知质量目标，具有一定的质量管理和产品生产知识，管理严谨。－合格

有机构，管理人员到位，但管理不够严谨。－基本合格

机构、人员不齐备，或人员不具备管理素质，管理较差。－不合格

座谈了解

□合格

□基本合格

□不合格

3.3

生产部门

生产技术人员了解质量标准和相关要求，有较高的专业技术知识，能掌握生产关键点，严格执行相关标准。－合格

技术人员了解质量标准，掌握一定的专业知识。一般能执行相关标准。－基本合格

技术人员不太了解质量标准和相关要求，不能认真执行标准。－不合格

座谈了解

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.4

原

料

及

辅

料

原

料

及

辅

料

原料、辅料来源

原、辅料有固定的供货渠道，与供货单位签有长期合同，合同及发票齐全。－合格

原、辅料由正规公司（商店）购入，每年签订合同，合同及发票齐全。－基本合格

原、辅料购自市场，无固定供货单位。无合同、发票。－不合格

查阅票据

库房核查

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.5

原料（种植产品）质量

通过认定的绿色食品；或绿色食标准化生产基地的产品；或经绿色食品工作机构认定，按绿色食品生产方式生产，达到绿色食品标准的自建基地的产品。－合格

原料非绿色食品，或证书已过有效期，或自建基地，未达到绿色食品质量要求；含有转基因及其它禁用成分。－不合格

查阅证书

查阅合同、发票

查阅记录

□合格

□不合格

□无

*

3.6

自行（代︶加工原料︵如豆粕︶

加工原料、加工工艺及其产品符合绿色食品（生资）有关标准要求，有符合工艺要求的配套加工设备和设施，代加工品与非绿色食品区分管理制度和措施健全。－合格

原料、工艺、产品基本都能达到绿色食品标准要求，但代加工的区分管理措施须完善。－基本合格

原料、工艺、产品任一项未能达到绿色食品标准要求，代加工的无区分管理制度和措施。－不合格

现场（库房、加工场）查看

查阅记录

□合格

□基本合格

□不合格

□　无

*

3.7

其它原、辅料

产品按规定获得生产许可证、批准文号、登记证等；产品等级符合要求；天然植物符合GB／T19424要求。－合格

未按规定获得有关证件，或产品等级不符合要求；天然植物不符合国标要求。－不合格

查阅记录

□合格

□不合格

□无

*

3.8

微生物菌种

生产用菌种获得具法定资质的检测机构出具的安全鉴定报告。－合格

无菌种安全鉴定报告，或检测单位不具法定资质。－不合格

查阅证明文件

□合格

□不合格

□无

*

3.9

原料检测、验收制度

原料有验收制度，每批次对主要成分和有害物进行检测。－合格

原料有验收制度，由供货方提供检测报告或定期抽样检测。－基本合格

未建立验收制度，或必要的检测未进行；无相关记录。－不合格

查阅文件

查阅检测报告

查阅记录

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.10

生

产

过

程

生

产

过

程

工艺规程

各工段制定有生产工艺规程、生产流程图或作业指导书；关键质量控制点及其操作控制程序。规程符合绿色生资质量标准的要求，并经正式批准。生产过程质量管理制度及相应的考核办法。－合格

有规程和管理制度，但无考核办法。－基本合格

无操作规程，或无质量管理制度及相应的考核办法。－不合格

查阅文件

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.11

生产投入品

所用生产投入品符合绿色生资相关规定，不添加使用绿色生资违禁品。－合格

生产投入品为绿色生资违禁品。或含有违禁品成分。－不合格

查阅记录

查看库房

□合格

□不合格

3.12

操作人员

操作人员能按工艺文件正确进行生产操作；主要工段操作人员经有关部门培训，持证上岗。－合格

个別人员未完全按工艺文件进行生产操作。－基本合格

较多人员未按工艺文件进行生产操作；主要工段操作人员未经培训无证上岗。－不合格

现场查看

查阅记录

座谈了解

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.13

生产记录和台帐

各生产工序有记录；有完整的安全及质量台帐，由专人负责，责任人（验收人）签字。－合格

有记录和台帐，但无专人负责和验收。－基本合格

无记录和台帐，或未形成制度。－不合格

查阅记录

□合格

□基本合格

□不合格

3.14

安全生产

主要仪器设备有操作和定期维修记录，有安全生产制度和应急措施。－合格

有记录、制度和措施，但不够完善。－基本合格

无记录，无安全生产制度和应急措施。－不合格

查阅记录

现场查看

□合格

□基本合格

□不合格

3.15

产

品

半成品和成品检验

有半成品及和产品检验制度，按规定方法在生产过程中和出厂前对半成品和产品进行检验，有完整的检验记录。－合格

检验工作和记录工作不够完善，或仅对产品检验。－基本合格

无检验制度（尤其产品）。－不合格

查看报告

现场查看

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.16

不合格产品的管理

按不合格产品管理规定及时进行处理，并上报质管部门，查找并解决问题。有措施保证不合格产品不出厂。－合格

按规定处理不合格产品，但未进一步查找原因。－基本合格

无有关规定，或未执行规定。－不合格

现场查看

查阅记录

□合格

□基本合格

□不合格

3.17

出厂产品

出厂产品有检验合格证，包装良好，标签符合有关规定，使用说明清楚。－合格

有检验合格证，包装尚好，标签和说明存在不足。－基本合格

无检验合格证，包装、标签和说明存在问题。－不合格

现场查看

□合格

□基本合格

□不合格

*

3.18

绿色生资和非绿色生资区分管理

绿色生资生产全程与非绿色生资有区分度管理制度和防混措施，效果良好。－合格

有制度，措施尚需完善，效果一般。－基本合格

无制度，或缺少有效措施。－不合格

查看文件

现场查看

□合格

□基本合格

□不合格

3.19

售后服务

对产品质量有承诺保证措施，有售后服务网络，人员落实，对反馈信息及时处理，并记录在案。－合格

对产品质量有承诺保证措施，售后服务尚有不足。－基本合格

无承诺保证措施，无人管理售后服务。－不合格

查看文件

查看记录

□合格

□基本合格

□不合格

4.质检能力

序号	检查内容	标准	检查方法	评定	说明
4.1	质检室和人员	有专门质检室，其设施、仪器设备符合检测项目的要求，负责人具大专以上学历。检验员具有中专以上学历，经培训持证上岗。－合格质检室及其设施、设备、人员基本符合要求，但负责人非专职，或少数检验员未经培训。－基本合格设施、仪器设备不符合检测项目的要求，或人员不能适应工作需要。－不合格	现场查看查看记录查看证书	□合格 □基本合格 □不合格
4.2	计量仪器设备	经计量部门检定，并在有效期内。－合格未经检定，或有效期已过。－不合格	查看证书	□合格 □不合格
4.3	委托检验	委托单位是法定资质的质量监测机构，有委托合同，检测任务、标准明确。－合格委托检测任务和标准不够明确。－基本合格委托单位不具法定资质，或无合同。－不合格	查看证件查看合同	□合格 □基本合格 □不合格
* 4.4	检测	在操作规程，有检测指标和检验方法，有规范的检测记录（原始、检测报告）、试剂标签规范健全，采用法定计量单位。留样、存档三年以上。－合格基本符合上述标准，但记录不够规范，存档时问稍短。－基本合格无规范，或无完整记录，标签不规范，无留样存档制度。－不合格	查看记录现场查看	□合格 □基本合格 □不合格

5.检查结果

合格项总数　　　　　　　　　关键项　　　　　　　　　　　一般项
基本合格项总数　　　　　　　关键项　　　　　　　　　　　一般项
不合项总数　　　　　　　　　关键项　　　　　　　　　　　一般项
不涉及项目数
意见	□ 全部合格，同意申报
	□ 暂缓申报，限期整改（1－3个月内完成）
	□ 不同意申报
企业对检查结论意见